理财经纪人岗位职责3篇(财富管理专家: 理财经纪人岗位的核心职责)
理财经纪人是负责为客户提供专业理财咨询和投资建议的金融职位。他们的职责包括：熟悉金融市场，为客户制定个性化的投资计划；分析和评估不同投资产品的风险和收益；监测市场动态，及时调整投资组合；与客户保持定期沟通，提供市场报告和理财建议。
第1篇
?理财公司集合资金理财计划管理办法》 第五条：设立集合资金理财需符合的要求。
公司制度 态；拓展推介渠道，《资金理财计划推介管理规定》
?理财业务操作规程》》第九章 理财计划的发行与成立
银行合作伙伴，进《银行代理推介集合资金理财计划操作流程》
?资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务 1、质押申请 2、质押登记 3、注销质押登记
市场动态了解不充分的，扣2分；推介渠道拓展不顺畅的，扣1分，银行沟通有瑕疵的，扣 1分。4
没有进行有针对性的客户开发和维护工作的，扣2分；制作客户开发及维护方案不力，客户
1、及时掌握公司融资项目概况，业务洽谈真实利息。积极引导和组织员工工作热情。
2、增强员工服务意识、调动员工积极性，想方设法筹措资金，基本满足项目要求，并高质量做好后期服务，直至项目资金安全收回。 3、组织市场调查，反映公司存在的问题及顾客的真正需求，定期进行总结报告。
4、负责研究客户圈，开发新理财客户，建立自己的理财客户档案，维护、服务好客户，接待客户来访、处理、答复客户投诉和建议。负责客户的具体实施工作。
5、值班日要对公司400业务电话进行关注，及时接待服务好陌生客户。
?理财公司集合资金理财计划管理办法》 第五条：设立集合资金理财需符合的要求。
公司制度 态；拓展推介渠道，《资金理财计划推介管理规定》
?理财业务操作规程》》第九章 理财计划的发行与成立
银行合作伙伴，进《银行代理推介集合资金理财计划操作流程》
行代理业务模式的1、代理协议洽谈与前期准备；2、银行代理推介3、业务统计与资料交接；4、代
?资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务 1、质押申请 2、质押登记 3、注销质押登记
市场动态了解不充分的，扣2分；推介渠道拓展不顺畅的，扣1分，银行沟通有瑕疵的，扣
没有进行有针对性的客户开发和维护工作的，扣2分；制作客户开发及维护方案不力，客户
第2篇
（1）掌握整个市场的销售动态、熟悉本岗位的基本知识、并能熟悉的与各类客户沟通。
（3）服从工作安排，工作积极主动，具有开拓精神，不失时机地收集职业信息。
（4）汇总每天的工作情况，将与客户的洽谈记录汇总文秘。定期进行工作总结，并根据地一手资料对下一阶段的工作提出自己的想法和工作安排。
（5）负责客户的资料登记、联系、追踪、看房、签约至售后的一条龙服务。
（6）进修学习销售理论，扩大知识面，提高自己的业务素质和社交能力。
2）案源、客户分享每周一次。精耕楼盘每周1栋，每月4栋，每月派报300张。
3）每天5租客户回报，10组业主回报；每周30组客户回报，50组业主回报，每月40组业主回报，120组业主回报。
第3篇
篇1：投资理财顾问的工作职责投资理财岗位职责1、负责开拓目标市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务；2、配合营销团队积极拓展新增客户3、负责与客户进行业务联络和沟通、，维护客户关系；5、负责分析客户的财务漏洞，提供理财服务；6、负责组织客户进行理财知识的系统培训；7、负责公关活动的组织、策划和执行；篇2：投资顾问岗位职责及岗位要求投资顾问岗位职责及岗位要求一、岗位职责1、负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；3、充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；5、管理指定客户的佣金浮动；6、完成客户服务工作日志和客户服务记录；二、招聘条件主要面向应届毕业生进行招聘：1、年龄要求：35岁以下；2、学历要求：2011届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；3、专业要求：金融或财经类相关专业；4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国（境）外知名院校毕业生；5、经验要求：无；高级投资顾问岗位职责及岗位要求一、岗位职责1、负责维护指定客户（财智汇客户或财富汇客户）的客户关系；2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；3、充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；5、负责所辖客户的佣金管理；6、对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录；7、所在营业部安排的对外投资咨询活动二、招聘条件主要面向社会在职人员进行招聘：1、年龄要求：35岁以下，从业时间超过5年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽至40岁；2、学历要求：大学本科以上学历；3、专业要求：金融专业或财经类相关专业；4、经验要求：具有3年以上证券从业经历，有证券客服工作经验者优先；5、资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格；具有其他资格按外部监管要求执行；6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气岗位：营销总监助理一、岗位职责1、客户开发与维护2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作4、定期组织营销活动5、协助营销主管做好团队各项工作6、有良好的接人待物能力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责二、招聘条件1、年龄要求：35岁以下；2、学历要求：2011届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；3、专业要求：金融专业或市场营销专业；4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国（境）外知名院校毕业生；5、经验要求：无；6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气篇3：理财顾问岗位职责全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。理财顾问岗位职责：1、负责开拓目标市场，根据并分析客户的需求制定合理的投资产品，提供投资服务2、分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议3、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案5、负责客户回访,及时掌握客户需要,了解客户状态与客户会谈和沟通，掌握客户的信息，分析客户的基本状况，掌握客户的理财目标和需求，为客户提供理财建议；全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标.量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。4.调整投资方案：制订合理的资金分配方案投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。1、负责市场创新产品研究和总部标准化咨询产品个性化加工以及本区域推广工作；2、为其名下的客户提供专业化、差异化、个性化的投资咨询等增值服务，为客户提供有针对性的、适合投资者需求的各类金融产品配置与销售服务；篇4：理财顾问岗位职责理财顾问岗位职责1、负责开拓市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务；2、配合营销团队积极拓展新增客户5、负责分析客户的财务漏洞，提供理财服务；6、负责组织客户进行理财知识的系统培训；篇5：理财顾问岗位说明书理财顾问岗位说明书图片已关闭显示，图片已关闭显示，篇6：投资有限公司部门设置及岗位职责世纪天佑投资借款有限公司岗位职责第一章岗位设定前台业务部：设部门经理岗、客户经理岗；以上岗位中，行政文员岗，资产保全岗、投资理财岗可以兼任，业务部经理可以兼任客户经理。第二章岗位职责一、经理岗位职责3、负责公司资本的运作及资本的增值；二、副经理岗位职责1、负责制定本部门部切的工作计划，提出相对应的业务规划、经营方针；2、负责协助公司总经理开展所属部门日常管理工作，并对业务的经营管理和目标达成负责；3、负责收集和了解本行业动态，把握担保业务信息，为公司制定业务发展策略提供建议；4、负责跟踪本部门经济目标达成情况，并定期向总经理提交合理化建议；5、负责维护和拓展业务资源平台，已保障业务的顺利开展；6、协助本部门的团队管理，协助总经理研究改善团队绩效的方法并督促改善措施的实践；7、负责全面督导本部门风险控制工作，公司资产安全；三、业务部经理岗位职责1、主持业务部的全面工作；2、负责组织制定业务规章制度、业务流程及具体操作规则和实施方案；3、负责对业务部门的客户调查报告提出审查意见，为风险审批提供审批依据；4、负责落实和检查公司各项管理规章制度在业务部门执行情况，提出改善意见和建议，供公司领导参考；5、负责领导各部门完成公司下达的利润指标；6、负责投资业务结构的控制和调整；7、负责协调与其他部门的工作关系；8、负责协调好与合作银行的关系；四、客户经理岗位职责1、负责对客户资信调查工作，收集资料，撰写可行性报告，进行分析，呈述己见；4、负责借款到期前的通知和配合资产保全岗人员做好追缴清收工作；5、做汇报后管理工作，定期对在保客户进行回访；6、负责协调和客户的关系，维持优质客户的关系；五、风险控制部经理岗位职责1、责主持风险控制部的全面工作；2、制定风险管理业务规章及具体操作规章，并监督执行情况；3、对风险管理员审查过的借款项目资料予以审核确定，并报总经理审批；4、参与公司重大业务的前期调研，为总经理决策提供审批依据；5、负责本公司不良借款的统计编报；6、对借款审批中发现的问题及时与前台经理和客户沟通；7、对业务流程提出合理化建议，提交领导决策参考；8、加强和组织内部员工队伍的业务培训，不断提高其职业道德水平和业务水平；9、随时掌握借款户到期、逾期情况，配合前台做好保后管理工作；10、配合协调银行关系，积极开拓银行和客户资源；11、对总经理负责并汇报工作；六、审查部岗位职责1、负责接收客户经理移交的符合公司要求的客户资料，审查资料是否齐全，并将符合要求的资料整理分类；2、负责通知客户前来办理借款手续及缴纳相关费用；3、负责审查业务部门申报的项目资料，必要时进行实地调查，出具意见；4、对审查合格的项目，及时登记台帐，并及时提交部门经理审核；5、及时发现业务操作过程中存在的问题，并及时向部门经理汇报；6、对重大复杂的投资项目，有针对的参与前期的调查工作，及时了解、掌握情况；7、对在审查过程中发现的可疑资料，有权直接向业务部门及客户经理进行调查并及时将情况汇报部门经理；8、对业务活动中发现的问题，应提示客户经理，并将情况向部门经理汇报；9、负责档案的交接、整理、保管、统计和审阅工作；七、资产保全岗位职责1、随时掌握借款客户到期、逾期情况，做好清收前的准备工作；2、对接管的业务及时进行跟踪、调查、分析，出具书面意见或调查结果，为公司采取措施提供合理的依据；3、做出各项资产清收工作的具体操作方案、实施计划；4、对需进入司法程序的项目，应及时整理相关资料，并报送公司的法律顾问部；5、做好协调与沟通工作，开拓新的资产保全资源；6、密切跟踪了解被清收单位和个人情况，发现问题及时向上级反映，果断采取措施，维护公司资产安全；7、完成公司下达的清收计划指标及其他任务；八、会计岗位职责2、复核记账凭证，并根据已复核的记账凭证序时登记明细分类账，月末结账后，登记总账，并据以编制会计报表；3、月末与出纳核对银行存款和现金金额，做到账实相符；4、对各类报销原始单据的真实、合法、完整性进行审核以及审核各种费用报销是否符合公司的管理规定；5、考核成本计划、费用开支、资金运作及经营成果，并进行汇总分析，提出科学合理的建议；6、编制财务预算报表；7、负责公司的纳税工作及相关税法宣传活动；8、考核各业务部门每月、每季、半年、全年任务指标完成情况并及时上报；9、保持与工商、税务、银行及外界往来单位的业务沟通，长期共同建立和维持良好关系；九、出纳岗位职责1、管理公司现金，银行存款的收支；3、办理银行印鉴的使用、监督款项的流转；4、负责与银行联系有关工作事项、并协调银行关系；5、负责与银行的对帐工作，并做好银行余额调节表；7、办理公司内部报销及对外结算业务；8、负责向客户经理通知欠费、欠款公司、个人名单；十、行政文员岗位职责1、负责公司的考勤制度的监督，统计工作；2、负责公司前台接待工作；3、负责公司办公用品的购买和派发工作；4、负责公司文件的收发、保存和上传下达工作；5、负责公司权证类资料的保管、登记和核对工作；
